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黑金沙乐娱app下载交通发展股份有限企业

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为贯彻黑金沙乐娱app下载交通发展股份有限企业（以下简

称“企业”）“经营渠道多元化”的发展战略，提高企业存量

资产运营效益，规范企业证券投资流程，根据《中华人民共

和国企业法》、 中华人民共和国金沙乐娱app下载》等相关法律、法规、

规范性文件以及《企业章程》的规定并结合企业实际情况，

制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，主要是指在国家政策允

许的情况下，企业及企业下属控股企业作为独立的法人主

体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益

最大化为原则，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的

行为。证券投资应遵循确保资金安全、效益优先、量力而行

的原则。企业证券投资资金来源为闲置自有资金，不得将募

集资金或银行信贷资金直接或间接用于证券投资。

第三条 本制度所称“证券投资”包括以下四类：

（一）新股申购；

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（二）股权投资：上市企业的增发、配股及拟上市企业

的股权投资、国债、企业债券（含可转债）；

（三）上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品

（含股票、基金、债券、股指期货等）；

（四）以证券投资为目的的委托理财产品的投资；

（五）企业董事会授权的其他证券投资项目。

第四条 本制度适用于企业及下属控股子企业的证券投

资行为。未经企业批准，企业下属控股子企业不得进行证券

投资。

第二章 证券投资的决策、实行和控制

第五条 企业组建证券投资小组具体负责证券投资业

务，证券投资小组的组成由企业董事会根据项目内容确定。

第六条 企业证券投资应在充分评估投资风险并确保资

金安全的前提下，由证券部负责具体运作；财务部门负责资

金的汇划；审计部门负责对证券投资事宜定期审计和评估。

第七条 企业证券投资审批权限

（一）企业进行重大证券投资计划和额度，应在年初上

报股东大会批准，年度总投资不得超过经股东大会审议批准

对董事会的授权额度，董事会在经股东大会批准的投资额度

范围内，并经董事会全体成员 2/3 以上同意，对投资项目的

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审批权限为单项证券投资金额 2,000 万元人民币以下，且占

企业净资产 1%之内；

（二）对上述证券投资项目单项投资额超过限额的，应

当由董事会组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大

会批准。

第八条 证券投资方案由证券部制定报证券投资小组审

核通过后实行。证券投资相关人员必须严格按照已通过审核

的投资方案进行操作。在实行过程中，根据市场的变化情况

需要调整方案的，须按要求重新进行报批。

第九条 企业证券部应按季度报告证券投资情况。包括

证券投资进展情况、盈亏情况和风险控制情况，并在定期报

告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。同时根据

资本市场情况重大变化由证券部不定期的上报管理层进行

审批。

第十条 企业证券投资相关人员必须认真学****家法

律、政策、法规和规范性文件关于证券市场投资行为的各项

规定，认真分析，准确运用，不得进行违法违规交易。

第三章 证券投资的账户管理

第十一条 企业应在中国证监会核准营业的证券企业以

本企业名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使

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用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

第十二条 证券投资资金应开设专门的银行账户，并在

证券企业设立资金账户，与开户银行、证券企业达成三方存

管协议，使银行账户与资金账户对接。资金账户中的资金只

能转回企业指定三方存管账户。

第十三条 在证券企业设立的证券账户和资金账户由证

券部进行管理和并保管密码；在银行开设的账户由财务部进

行管理并保管密码。

第四章 证券投资的资金管理

第十四条 企业财务部负责证券投资资金的管理。财务

部对证券投资资金运用的活动应当建立健全完整的会计账

目，做好资金使用的账务核算工作。

第十五条 企业财务部负责按照批准后的投资计划划拨

证券投资资金。资金进出证券投资资金账户须按照企业财务

制度履行审批程序。

第十六条 企业进行的证券投资完成时，应取得相应的

投资证明或其它有效证据。

第十七条 财务部应根据谨慎性原则，预测各项投资可

能发生的损失，按会计制度的规定计提跌价准备。

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第五章 证券投资的风险控制

,  

第十八条 证券投资的实施及风险控制措施：

（一）证券投资相关人员在具体授权范围内，负责有关

证券投资事宜，在规定额度内使用资金，视资金情况确定具

体的投资额度。不得擅自利用融资融券或其他方式放大投资

规模，增加投资风险。

（二）企业进行证券投资，必须实行严格的联合控制制

度，即至少要由两名以上人员共同控制，且证券操作人员与

资金、财务管理人员相分离，相互制约，不得一人单独接触

投资资产。

（三）企业证券投资相关参与人和知情人员须保守企业

证券投资秘密，不得对外公布，不得利用知悉企业证券投资

的便利牟取不正当利益和买卖与企业投资相同的证券。

（四）企业财务部门根据证券投资相关负责人的指令负

责资金的汇划，安全、及时入账。

（五）企业审计部门不定期对证券投资事宜进行审计。

第六章 证券投资的信息披露

第十九条 企业参与证券投资的人员均为企业信息披露

义务人，有义务和责任向企业董事会秘书通报企业的证券投

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资情况。

第二十条 企业董事会及董事会秘书根据《上市企业信

息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，以及

企业《信息披露管理制度》履行企业证券投资的信息披露职

责。

第七章 附则

第二十一条 本制度自企业董事会审议通过之日起实

施。

第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规

和《企业章程》的规定实行；本制度如与国家日后颁布的法

律、法规或经合法程序修改后的《企业章程》相抵触时，按

国家有关法律、法规和《企业章程》的规定实行，并修订本

制度，报企业董事会审议通过。

第二十三条 本制度由企业董事会负责说明。

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